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证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定

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发表于 2038-1-19 11:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
第一条为了标准港股通下本地证券公司、公然召募证券投资基金的基金治理人(以下统称“证券基金经营机构”)利用香港机构证券投资征询办事有关行为,庇护投资者正当权益,按照《证券法》《证券投资基金法》《证券、期货投资征询治理暂行法子》《本地与香港股票市场买卖互联互通机制多少规定》等法令律例和中国证券监视治理委员会(以下简称“中国证监会”)的规定,制定本规定
第二条港股通下证券基金经营机构利用香港机构证券投资征询办事的以下活动,适用本规定:
(一)经香港机构授权,证券公司大概其子公司(以下统称"证券公司")将香港机构公布的就港股通股票供给投资分析定见的证券研讨报告(以下称“港股研讨报告”)转发给客户
(二)证券基金经营机构拜托香港机构,为证券基金经营机构治理的介入港股通的证券投资基金,供给关于港股通股票的投资倡议办事(以下称"港股投资顾问办事")
本规定所称港股通股票,是指《本地与香港股票市场买卖互联互通机制多少规定》规定的港股通范围内的香港结合买卖所上市的股票
第三条处置公布证券研讨报告营业的证券公司可以向客户转发港股研讨报告,但比来3年因公布证券研讨报告营业违法违规行为遭到行政惩罚大概被采纳严重行政监管办法的证券公司除外
第四条证券公司转发香港机构公布的港股研讨报告,该当对该香港机构停止检查,确保其经香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)核准获得就证券供给定见派司,并具有公布证券研讨报告营业经历
第五条证券基金经营机构拜托香港机构供给港股投资顾问办事,该当实行尽责观察义务,确保其经香港证监会核准获得就证券供给定见和资产治理派司,并具有资产治理营业经历
第六条证券公司该当建立港股研讨报告转发检查机制,放置证券分析师、合规治理职员对港股研讨报告能否合适以下要求停止检查:
(一)在港股研讨报告上签名的香港机构职员已获得就证券供给定见派司;
(二)香港机构公布港股研讨报告的法式合适香港证监会的规定;
(三)港股研讨报告的内容合适本地有关规定,不得侵害国家平安、社会公共好处大概侵扰证券市场次序;
(四)除对港股通股票停止行业可比分析的需要大概中国证监会还有规定外,港股研讨报告不得就港股通股票之外的证券构成证券估值、投资评级等投资分析定见
证券公司不得转发不合适前款规定要求的港股研讨报告
第七条香港机构该当确保其公布港股研讨报告和授权证券公司转发港股研讨报告的行为,合适香港证监会的规定
证券公司该当奉告香港机构本地公布证券研讨报告有关规定,香港机构该当确保港股研讨报告的信息来历、研讨方式、分析结论等合适前述规定证券公司该当在公布工具公允看待、好处抵触提防、信息表露、跨越隔离墙行为治理、寂静期放置、留痕治理方面合适本地公布证券研讨报告有关规定
香港机构依法就港股研讨报告的内容和公布行为对质券公司承当义务,证券公司依法就港股研讨报告的内容和转刊行为对客户承当义务
第八条按照证券公司的需求,香港机构获得就证券供给定见派司的持牌代表可以经过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研讨报告的内容与证券公司的客户停止交换,但证券公司该当伴随介入,确保交换方式与内容合适本地有关规定,并记录交换情况相关营业档案的保存刻日不得少于5年
除前款规定的情形外,香港机构的持牌代表和销售职员不得就港股研讨报告的内容与证券公司的客户停止交换
第九条香港机构为证券基金经营机构供给港股投资顾问办事,该当合适本地和香港有关证券投资顾问营业行为的规定,并依照中国证券投资基金业协会的规定备案根基信息
证券基金经营机构该当实行自动治理职责,自立作出投资决议,不得拜托供给港股投资顾问办事的香港机构间接履行投资指令证券基金经营机构作为基金治理人依法该当承当的义务不因拜托而免除
第十条证券基金经营机构该当与供给证券投资征询办事的香港机构签定协议,约定双方的权利、义务和义务,办事的内容、方式和制止行为等事项
香港机构该当吃嫉配合中国证监会及其派出机构的监管工作,依照要求供给有关营业材料和信息
第十一条证券基金经营机构利用合适以下情形之一的香港机构的证券投资征询办事的,该当自签定协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构按照本规定第十条签订的许诺书、香港机构合适本规定第四条大概第五条规定的证实文件报居处地大概经营地点地中国证监会派出机构备案:
(一)与证券基金经营机构存在控制关系大概受同一金融机构控制;
(二)供给港股研讨报告的香港机构处置公布证券研讨报告营业3年以上,且有20名以上经香港证监会核准获得就证券供给定见派司的持牌代表;
(三)供给港股投资顾问办事的香港机构处置资产治理营业5年以上,且比来一个会计年度治理的证券资产很多于100亿港元大概等值货币
第十二条证券基金经营机构利用本规定第十一条规定情形之外的其他香港机构的证券投资征询办事的,除依照第十一条规定的要求备案有关材料外,还该当在签定协议5个工作日前,向居处地大概经营地点地中国证监会派出机构报送说明挑选该香港机构来由的专项报告,重点说明其专业才能、内部控制微风险治理才能等情况,并供给响应证实材料该专项报告该当由公司合规负责人、分管相关营业的高级治理职员和公司首要负责人出具专门检查定见
中国证监会派出机构该当按照专项报告谨慎评价证券基金经营机构利用该香港机构证券投资征询办事的风险情况,未提异议的,该当在协议签定之日起1个月内对质券基金经营机构利用香港机构证券投资征询办事的情况停止专项现场检查
第十三条证券基金经营机构注册大概备案利用港股投资顾问办事的证券投资基金,除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还该当提交以下文件:
(一)香港机构的营业执照及经香港证监会核准获得的营业答应证实文件(复印件);
(二)香港机构在中国证券投资基金业协会完成根基信息备案的证实文件;
(三)境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产治理范围证实文件;
(四)香港机构风险控制、合规治理和证券投资顾问营业治理首要制度说明;
(五)香港机构比来一年经审计的财政报表;
(六)香港机构及其关联方在本地设立机构及营业活动情况说明;
(七)证券基金经营机构与香港机构签定的协议;
(八)就利用港股投资顾问办事向投资者表露信息、揭露风险的材料
前款规定的文件该当利用简体中文,相关用语该当合适本地市场老例和说话利用习惯;原件为其他说话的,该当供给实在、正确、完整的简体中文翻译件
第十四条有以下情形之一的,证券基金经营机构该当实时奉告利用港股投资顾问办事的公募证券投资基金份额持有人,并在5个工作日内报居处地大概经营地点地中国证监会派出机构备案:
(一)证券基金经营机构变更供给港股投资顾问办事的香港机构;
(二)供给港股投资顾问办事的香港机构出现控股股东变更、负责职员变更、因严重违法违规行为遭到惩罚等能够对基金投资发生严重影响的变化;
(三)证券基金经营机构停止利用港股投资顾问办事
第十五条证券公司转发的港股研讨报告,该当载明以下事项:
(一)公布港股研讨报告的香港机构和转发港股研讨报告的证券公司的称号、关联关系及各自承当的义务;
(二)港股研讨报密告布时签名持牌代表的姓名和在香港证监会的中心编号;
(三)证券公司对港股研讨报告停止检查的证券分析师的姓名和证券投资征询执业资历证书编号;
(四)香港机构公布港股研讨报告和证券公司转发港股研讨报告的时候;
(五)证券公司转发的港股研讨报告与香港机构公布的港股研讨报告的内容存在的首要差别及其缘由;
(六)中国证监会规定的证券研讨报告该当载明的其他事项
证券公司转发的港股研讨报告该当利用简体中文,相关用语该当合适本地市场老例和说话利用习惯
第十六条证券基金经营机构该当在基金条约大概招募说明书中照实表露利用港股投资顾问办事的情况,包括供给港股投资顾问办事的香港机构的称号、注册地址、办公地址、建立时候、比来一个会计年度治理的证券资产规!⑹滓涸鹑思傲捣绞降刃畔,并充实说明和揭露拜托香港机构供给港股投资顾问办事能够发生的风险
第十七条证券基金经营机构该当对利用港股通投资顾问办事的情况实行留痕治理,以书面大概电子文件形式记录香港机构供给港股投资顾问办事的时候、方式、内容和根据等信息相关营业档案的保存刻日自协议停止之日起不得少于5年
第十八条证券基金经营机构利用香港机构证券投资征询办事行为违反本规定的,中国证监会及其派出机构依法对该机构及负有义务的职员采纳行政监管办法大概停止行政处涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,究查刑事义务
香港机构供给的证券投资征询办事行为违反本规定的,中国证监会与香港证监会经过跨境监管合作机制,依法对该机构及负有义务的职员停止观察处置
第十九条证券基金经营机构利用境外机构就境内存托凭据的根本证券供给的证券投资征询办事,参照适用本规定
第二十条本规定自2018年7月1日起实施
(来历:中国证监会官网)
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